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1元“上车”机会来了、限售5亿!首批北交所基金本周五发行

腾付通官网整理报道:

1元“上车”机会来了、限售5亿!首批北交所基金本周五发行

(文/观察者网 李鹏涛 编辑/尹哲)继本月15日北交所开市后,首批北交所主题公募基金也陆续宣布发行日期。

截至11月16日,易方达、华夏、广发、南方、嘉实、汇添富、大成和万家基金等首批8家公募旗下的北交所主题基金,纷纷发布了招募说明书和份额发售公告。

公告显示,8只基金将于11月19日(本周五)集中开售,最低认购起点为1元,每只产品认购上限为5亿元,共计40亿元总认购额度。

业内人士对观察者网表示,“目前市场上对新产品关注度较高,加之北交所开市首日表现不错,这5家公司的销售额会超过5亿,后面大概率会开启比例配售。”

“不过,此次首批上市的8只北交所基金应该不会出现之前科创主题基金的发行盛况,一是现在整体的市场行情偏弱,二是监管对于基金的发行有明确的规模限制。以此来看,投资者可能会持观望态度。”他补充道。

1元“上车”机会来了、限售5亿!首批北交所基金本周五发行

制图:李鹏涛

1元起售、限购5亿

具体来看,刚刚获批的8只北交所基金中,大成北交所两年定开、易方达北交所精选两年定期开放、华夏北交所创新中小企业精选两年定开、万家北交所慧选两年定期开放、嘉实北交所精选两年定开,这五只产品的发行期限为一周,发行日期定为11月19日至11月25日。

广发北交所精选两年定开、汇添富北交所创新精选两年定开、南方北交所精选两年定开,这三只产品的发行期限则为2周,发行日期定为11月19日至12月2日。

从发行量看,上述8只产品的募集上限均为5亿元,合计募集上限为40亿元。认购门槛上,除了万家基金和汇添富基金旗下的北交所主题基金认购门槛为10元,其余6只产品认购门槛均为1元。

运作方式上,首批8只北交所主题基金都是两年定开混合型基金,设置了两年定期开放的频率,每两年开放一次申购和赎回。部分基金公司,比如华夏、南方基金等,还以发起式基金的形式设立。

除开始募集时间及募集上限相同外,首批8只北交所主题基金的管理费也完全相同。相关产品的公告显示,8只基金的管理费均按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提,年托管费均为0.25%。

从投资范围看,首批北交所8只主题基金设置的投资范围基本相似。

其中,多数基金投资范围以封闭期内基金股票资产占基金资产的比例为60%-100%,港股通股票不超过股票资产的20%,基金投资于北京证券交易所股票的比例不低于非现金基金资产的80%,每个封闭期结束前的两个月至开放期结束后两个月内不受上述比例限制。

部分基金在港股通标的股票投资比例安排方面做了调整,例如嘉实基金与大成基金以港股通标的股票投资比例不超过基金股票资产的50%为限。而广发基金并未提及投向港股通标的股票这一内容。

在投资风险方面,各家公募基金均提及该基金投资北交所股票,需承担投资标的、市场制度以及市场交易规则等差异带来的风险,包括上市公司经营风险、流动性风险、退市风险、系统性风险等。

需要注意的是,由于首批北交所上市的基金以封闭期和开放漆滚动的方式运作且上市交易,封闭期内基金不办理赎回业务,基金份额持有人面临封闭期内无法赎回基金份额的流动性风险以及基金净值可能发生较大波动的风险,投资者需注意资金流动性安排。

前海开源基金首席经济学家杨德龙认为,由于北交所的公司多数是新三板精选层平移过来的,在公布北交所成立之前,相关股票已经受到资金的炒作,所以经营风险和投资风险也较大。

“大家可以通过投资基金间接参与北交所的投资,从资金总量来看,控制在可投资资金的20%以内来参与北交所的投资比较合适,建议不要超过20%的上限。对于一些未来成长空间比较确定的公司可以重点去关注。”杨德龙进一步表示。

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